O jurado dos EUA encontra o ex-executivo do HSBC culpado de fraude em US $ 3,5 bilhões em troca de moeda.
NOVA YORK (Reuters) - Um jurado dos EUA na segunda-feira encontrou um ex-executivo do HSBC Holdings Plc (HSBA. L) culpado de defraudar a Cairn Energy Plc (CNE. L) em um comércio cambial de US $ 3,5 bilhões em 2018.
Os promotores dos EUA disseram que Mark Johnson, anteriormente chefe do balcão global de câmbio de câmbio do HSBC, tentou aumentar o preço das libras britânicas antes de executar uma negociação para a Cairn, fazendo milhões para o HSBC às custas da Cairn.
& ldquo; Eles condenaram um homem inocente, & rdquo; John Wing, um advogado de Johnson, disse a repórteres quando saiu do tribunal no tribunal federal de Brooklyn, onde Johnson foi julgado por quase quatro semanas.
Johnson, um cidadão britânico de 51 anos, foi o primeiro banqueiro a ser julgado nos Estados Unidos como resultado de investigações mundiais sobre o mercado monetário de vários trilhões de dólares por dia.
As sondagens levaram a cerca de US $ 10 bilhões em multas contra vários bancos e o disparo de dezenas de comerciantes.
De acordo com os registros do tribunal, Cairn contratou o HSBC em 2018 para converter US $ 3,5 bilhões em libras esterlinas britânicas em conexão com a venda de uma subsidiária indiana.
Os promotores disseram que Johnson e outro ex-executivo do HSBC que também estão enfrentando acusações, Stuart Scott, planejaram um esquema para aumentar o preço de libras executando uma série de negócios antes de realizar o comércio de Cairn.
Essa negociação antes do pedido de um cliente para obter lucro é conhecida como "front-running".
Durante o julgamento, os jurados ouviram numerosas chamadas telefônicas gravadas entre Johnson e outras discutindo o comércio.
Em uma ligação, Scott e Johnson disseram a Cairn e seu assessor financeiro após o comércio que um "comprador russo" tinha sido responsável por um pico no preço de libras. Os promotores disseram que isso era uma mentira.
Em seu argumento de encerramento na semana passada, a Wing disse aos jurados que não havia como fazer uma transação monetária maciça como a que o HSBC fez sem afetar o preço. Ele disse que Johnson e seus colegas tentaram obter um preço justo para o Cairn e até concediam a Cairn um desconto.
Um advogado de Scott, que está na Grã-Bretanha e lutando contra a extradição para os Estados Unidos para enfrentar acusações, não quis comentar. Scott era o ex-chefe de negociação de caixa do HSBC para a Europa, Oriente Médio e África.
Um porta-voz do HSBC em Londres não quis comentar. O porta-voz do HSBC, Robert Sherman, disse antes do julgamento que Johnson deixou o HSBC no início deste ano e Scott deixou em 2018.
Relatórios de Brendan Pierson em Nova York; Editando por Marguerita Choy.
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Ex-HSBC comerciante a ser extraditado para os EUA por acusações de fraude.
O ex-chefe de operações de câmbio da SBC em Londres, Stuart Scott, será extraditado para os EUA para enfrentar acusações de fraude, afirmou um tribunal do Reino Unido.
A decisão ocorreu apenas três dias depois que seu ex-chefe, Mark Johnson, foi condenado em Nova York pelas mesmas alegações: frente a uma ordem de moeda de US $ 3,5 bilhões (£ 2,7 bilhões) da Cairn Energy.
Johnson foi condenado em nove acusações de fraude e conspiração e será condenado nas próximas semanas.
Os promotores afirmam que o Sr. Scott, juntamente com o Sr. Johnson, era um dos 11 comerciantes de divisas que elevavam o preço da libra comprando a libra esterlina antes de uma transação para converter o produto do acordo de Cairn de dólares em libras esterlinas.
Tanto o senhor deputado Scott como o Sr. Johnson foram encarregados em julho de 2018, embora o Sr. Johnson tenha sido detido no aeroporto John F Kennedy de Nova York quando ele estava embarcando em um vôo.
O Sr. Scott nega as acusações e seu advogado disse que apelaria o processo de extradição.
"Acreditamos que o caso do governo dos EUA seja falho e materialmente impreciso e também acreditamos que isso levou o tribunal a entrar em erro", disse o advogado.
A decisão de extraditar Scott para os EUA precisará ser aprovada pelo Ministro do Interior, Amber Rudd.
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Sonda interna HSBC e lsquo; cleared & rsquo; principais comerciantes de forex.
O HSBC realizou sua própria investigação há três anos em um comércio de moeda de US $ 3,5 bilhões que os promotores dos EUA agora acreditam ser criminoso fraudulentamente, mas não encontrou nada de errado com a transação, de acordo com pessoas informadas sobre a sonda interna do HSBC.
A revisão do HSBC, realizada na sequência de um escândalo de varredura de câmbio cambial que entrou em erupção em 2018, foi liderada por um advogado externo e não encontrou nenhuma violação de seu código de conduta. O HSBC não quis comentar.
O banco estava na quinta-feira revisando sua própria investigação sobre o comércio forex de US $ 3,5 bilhões para decidir se apoiava Mark Johnson, seu chefe global de negociação de divisas, que foi preso na noite de terça-feira no aeroporto John F. Kennedy, em Nova York.
Mais do Financial Times:
Um mandado também foi emitido para a prisão de Stuart Scott, que era chefe de operações de negociação forex para a Europa, Oriente Médio e África até que ele foi demitido pelo HSBC por questões separadas de conduta em 2018.
Um advogado do Sr. Scott em Londres negou fortemente as alegações em nome de seu cliente, que é baseado no Reino Unido. Enquanto um mandado para o Sr. Scott foi emitido, as autoridades dos EUA ainda não se apresentaram formalmente para extradição.
O HSBC analisou sua compra de US $ 3,5 bilhões em libras esterlinas para a Cairn Energy em 2018, juntamente com muitas outras operações de divisas, como parte de um exercício interno de remediação que realizou a pedido dos reguladores quando o escândalo forjado mais amplo de forex entrou em erupção em 2018.
As pessoas informadas sobre o assunto disseram que a investigação interna do banco não encontrou nenhuma violação do seu código de conduta quando analisou o comércio realizado por Cairn pelos deputados Johnson e Scott.
O Departamento de Justiça dos EUA alega que os comerciantes enganaram seu cliente comprando deliberadamente a libra esterlina antes da compra de US $ 3,5 bilhões no mercado e revendo o cliente a preços mais elevados.
As autoridades dos EUA alegam que os comerciantes usaram uma técnica conhecida como "rampa" que causou o preço de libras para saltar. Esse aumento beneficiou a carteira de negociação do banco à custa do cliente, que então pagou um preço maior pela libra esterlina.
Quando Cairn desafiou o HSBC sobre aumentos bruscos na libra esterlina antes do comércio, um supervisor sem nome, trabalhando com os banqueiros, alegadamente enganou o cliente ao culpar o aumento de preços em um banco "russo" no mercado, disseram autoridades dos EUA.
A queixa acrescenta que o Sr. Johnson ficou surpreso com Cairn foi adiante com a transação em 7 de dezembro de 2018. Quando falado do compromisso da empresa, ele respondeu "Ohhh, f *** ing Christmas".
Depois que os bancos pagaram US $ 10 bilhões em multas às autoridades dos EUA e do Reino Unido, eles reclamaram que o forex local não estava incluído no momento dentro do regime de abuso de mercado criminal do Reino Unido. Uma decisão do Escritório de Fraude Sério do Reino Unido no início deste ano para soltar sua investigação criminal em forex-rigging pareceu reforçar esse argumento.
No entanto, o Departamento de Justiça está acusando o par de violar uma lei muito mais ampla: a da fraude eletrônica. As autoridades basicamente acusam-os de enganar seus clientes por ganhar.
Roger Burlingame, ex-chefe do Ministério Público no escritório de Nova York que está trazendo o caso, e agora está baseado no escritório de advocacia Kobre & amp; Kim explicou: "Os acusados são acusados de fraude por fio. Isso significa simplesmente que o governo alegou que eles usaram uma comunicação eletrônica nos EUA para cometer uma fraude.
"O estatuto usa a definição ampla e padrão de fraude, não é um esquema técnico visando o abuso de mercado em particular. O mesmo estatuto é usado para processar qualquer tipo de fraude que envolve e-mail, chamadas telefônicas ou textos".
Uma pessoa familiarizada com o pensamento da OFS disse ao Financial Times que a agência não olhou para o comércio de US $ 3,5 bilhões para o Cairn e, em vez disso, estava focada em colusão e manipulação mais generalizada no mercado cambial de US $ 5 bilhões por dia.
Especialistas legais disseram que, se um banco agindo como um agente para seus clientes pode ser provado que os defraudou por engano, então isso seria ilegal de acordo com a lei do Reino Unido também. Isso é importante, a fim de extraditar o Sr. Scott, os EUA devem persuadir um tribunal do Reino Unido de que o suposto erro foi ilegal tanto no Reino Unido quanto nos EUA no momento.
O Sr. Johnson estava no processo de mudança para Nova York e a transição para um novo emprego como chefe de divisas e commodities nas Américas, que uma pessoa familiarizada com o movimento disse que não era uma promoção, mas "mais de um movimento lateral".
A prisão poderia causar danos à reputação para o negócio de negociação forex do banco global e alimentar mais pedidos para o HSBC enfrentar cobranças criminais completas. O DoJ já foi criticado por não ter processado o HSBC depois que pagou US $ 2 bilhões em 2018 por lavagem de bilhões de dólares para bandos de drogas mexicanos e colombianos.
Mas porque a alegada ocorrência de irregularidades ocorreu antes de assinar um acordo de adiantamento diferido em 2018, os insiders do banco pensam que não é provável que o coloque em violação do acordo para evitar ações judiciais que vencerão no próximo ano.
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